2019年06月16日 星期日

会员登录

用户名:
密 码:
验证码:
点击换一张

您的位置 > 首页 > 行业动态行业动态

上交所核查科创板“垫资开户” 资金来源异常 券商可拒开交易权限

作者:admin 来源:中国证券网 发布时间:2019-05-17 20:24:45

来源:上海证券报

  近期,上海证券交易所向各家证券公司下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》(下称通知)。通知要求券商严把“交易权限开通关”,并对投资者适当性条件进行核查和综合评估。券商可要求投资者提供资金来源等证明材料,投资者不予配合或提供虚假信息的,券商可拒绝为投资者开通科创板股票交易权限。

  通知称,对于申请开通科创板股票交易权限前账户内资产出现异常变化的,券商需重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内账户资产分布是否异常等情况。券商不得为不符合适当性条件的投资者开通科创板股票交易权限。

  对于在通知发布之前已经开通科创板股票交易权限的个人投资者,通知要求券商对其进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求。对于账户资产变动异常的投资者,券商应根据规定重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

  通知还要求券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时,可根据需要,要求投资者提供资金来源等有关证明材料,投资者不予配合或提供虚假消息的,券商可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

  此前,有少数资产不足50万元的投资者为了开通科创板交易权限,会找配资公司合作。如配资公司将1000万元资金打入指定的银行账户及证券账户并留存一天,使该投资者满足科创板开户的资金要求。配资公司会向投资者收取手续费,大约在1.6万元到3.5万元不等。

  “交易所规定的是20个交易日的日均资产不低于50万元,以此类推,1000万元的话,只需要1个交易日就能满足要求。”不愿具名的券商内部人士告诉记者,各家券商对日均50万元的资金门槛拿捏的尺度不一,所以在执行时会有不同。

  华东某券商经纪业务相关业务负责人表示,未来公司可能进一步从严把控科创板投资者的入门门槛,不过控制的方式尚未最终敲定,初步看来,可以从两个方面加强控制,一是加强前端控制,将开户要求设定为开户前20个交易的每个交易日资产都必须超过50万元;二是前端设置不变,通过后台排查的方式来加以限制。

  对于此前已经通过垫资开通交易权限的投资者,上述券商负责人表示,目前公司仍在讨论之中,对于是否关停其科创板交易权限,公司尚未给出最终结论,但后续肯定少不了电话揭示风险和投资者教育等措施。

  除了要求券商排查投资者账户资产合规与否,通知还要求评估其风险承受能力是否匹配。通知要求券商客观评估投资者的风险承受能力,不得以明示、暗示等方式诱导、误导投资者,影响评估结果。对于投资者的风险承受能力等级结果与以往差异较大,券商应重点关注,引导投资者理性参与科创板股票交易等。

  此外,通知还要求券商不得捆绑开户:在为投资者开通科创板股票交易权限的同时,为其自动开通融资融券交易权限。

  为了进一步落实科创板投资者适当性管理要求,上交所还将对券商开展科创板投资者适当性管理工作进行督导,并视情况进行现场或非现场检查。

  某上市券商经纪业务相关负责人表示,上交所本周将赴公司进行现场检查,检查的内容非常全面,包括投资者适当性管理制度、业务流程、系统等。