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广西证券期货业协会成功举办财富管理与投资者适当性管理培训班

作者:admin 来源:本站 发布时间:2018-10-27 07:30:03

10月25日,中国证券业协会联合广西证券期货业协会(以下简称“协会”)在南宁举办财富管理与投资者适当性管理培训班,广西地区证券期货经营机构的负责人、业务骨干共138名学员参加培训,协会副会长周毅主持培训班。

本次培训班邀请了广发证券潮州潮枫路证券营业部总经理胡南山老师进行授课。胡老师从业20年,有8年证券营业部管理经验,具有国际注册培训师、国际财富管理师职称,参与广发证券总部“星投顾”等品牌课程编制与授课,并获得过2013年度中国优秀职业经理人荣誉。培训期间,胡老师给学员们讲解了财富管理与证券期货投资者适当性管理办法的内容,从北美财富管理演进到国内高净值客户财富管理,从财富管理KYC五大基本工具到七步销售流程,从投资者适当性管理办法实务到具体案例,既厘清了学员们对相关法律法规的疑惑,也给大家指明了财富管理的发展趋势和应对策略。胡老师在课间还组织学员们开展互动交流,进一步加深了大家对课程的理解。

    学员们表示,胡老师实战经验丰富,授课形式生动活泼,授课内容贴近大家的工作,具有很强的指导性和可操作性,对提升本单位的合规管理水平和财富管理业务具有重要作用,希望今后协会多举办此类培训班,深入提高广西从业人员的执业水平和服务质量。