广西证券期货业协会章程

（2014年修订）

第一章　总  则

第一条  广西证券期货业协会（以下简称“协会”）是根据《社会团体登记管理条例》设立的，自愿举办的地方性证券期货业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。

第二条  协会英文名称The Securities & Futures Association Of GuangXi，英文缩写为SFAGX。

第三条　协会的宗旨是：遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，在国家对证券、期货业实行集中统一监管的前提下，进行地方证券期货业自律管理；发挥地方政府、监管部门与证券、期货业间的桥梁与纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持广西证券期货市场的公开、公平、公正，维护证券期货行业的正当竞争秩序，保护投资者合法权益，推动广西证券期货市场健康稳定发展。

第四条　协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会广西监管局（以下简称“广西证监局”）和民间组织登记管理机关广西壮族自治区民政厅（以下简称“广西民政厅”）的业务指导和监督管理，同时接受中国证券业协会、中国期货业协会的业务指导。

第五条　协会的注册地及办公地点设在广西南宁市。

第二章　职  责

第六条  教育会员遵守我国证券期货法律法规和政策。

第七条  制定和实施行业自律规则，监督、检查会员的执业行为，对会员及其从业人员进行自律管理，对违反本章程及自律规则的会员和其从业人员给予纪律惩戒。

第八条  开展行业诚信体系建设，表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。

第九条  受理投资者与广西辖区证券期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与投资者之间、会员与其他利益相关者之间发生的证券、期货纠纷进行调解。

第十条  为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向广西证监局、中国证券业协会、中国期货业协会和政府有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

第十一条  协助中国证券业协会、中国期货业协会开展本行业从业人员资格考试。组织开展会员单位从业人员的业务培训和后续教育工作。

第十二条  收集、整理行业信息，组织会员对行业的发展进行研究，对相关方针政策、法律法规提出建议，促进行业创新。

第十三条  开展证券期货市场宣传和投资者教育，为广西证券期货业发展创造良好的环境。

第十四条  组织会员单位开展证券期货业务的国际、国内和会员间的交流活动。

第十五条  法律法规、广西证监局的授权或委托，以及会员大会决定的其他职责。

第三章　会　员

第十六条　协会会员应当符合下列条件：

（一）拥护本章程；

（二）自愿加入协会；

（三）符合法律、法规规定并在广西辖区内从事证券、期货业务的机构；

（四）协会要求的其他条件。

第十七条　协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括普通会员和特别会员。

第十八条 普通会员是指经中国证监会及其派出机构批准或其他依法设立的在广西辖区内从事证券、期货及其他衍生品业务的机构。

经中国证监会及其派出机构批准设立在广西辖区内的证券或期货公司、区外驻桂证券分公司、证券或期货营业部、基金管理公司或分公司和证券投资咨询公司，应当加入协会成为普通会员。

在广西辖区内开展股权交易或者证券期货业务的区域性股权交易所、私募投资基金公司，可申请加入协会成为普通会员。私募投资基金公司申请加入协会的，该基金公司的实缴资本或实际缴付出资额应当不低于人民币伍佰万元。

第十九条  特别会员是指在广西辖区内开展与证券期货相关业务的中介机构，如律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等。该类机构可申请加入协会成为特别会员。

第二十条  协会会员的入会程序：

（一）向协会提交入会申请；

（二）协会秘书处核实材料；

（三）经协会理事会讨论通过；

（四）由理事会或理事会授权的机构发给会员证。

第二十一条  会员设会员代表一名，代表本单位履行会员职责。会员代表须是总经理或其授权的高级管理人员。

会员更换会员代表须向协会报告。

第二十二条　会员的权利：

（一）普通会员享有协会的选举权、被选举权和表决权。特别会员的上述权利由会员大会另行决定；

（二）请求协会维护其合法权益不受侵害的权利；

（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；

（四）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；

（五）对协会工作提出批评、建议和监督的权利；

（六）对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利；

（七）入会自愿，退会自由；

（八）会员大会决议增补的其他权利。

第二十三条　会员的义务：

（一）遵守协会章程及其他自律性规则；

（二）执行协会的决议；

（三）维护协会的声誉及合法权益；

（四）按规定缴纳会费；

（五）支持协会工作，维护行业利益；

（六）参加协会组织的各项活动；

（七）向协会反映情况，按协会规定提供与证券、期货业务相关的数据信息及其他资料；

（八）接受协会的监督与检查；

（九）根据协会的规定履行公告义务；

（十）会员大会决议增补的其他义务。

第二十四条　会员资格的终止：

（一）两个或两个以上会员单位合并，会员资格由存续单位或新设单位继承，原有会员资格自动终止；

（二）会员被依法撤销；

（三）受到协会取消会员资格的；

（四）会员退会。

第二十五条  会员退会应书面通知协会，并交回会员证。会员如果一年不缴纳会费或不参加协会活动的，视为自动退会。

第二十六条  会员如有下列行为之一的，经理事会表决通过，予以除名。

（一）有严重违反本章程行为的；

（二）触犯国家法律，受刑事处罚的；

（三）言行对协会名誉造成重大损毁的。

第四章  组织机构和负责人产生、罢免

第二十七条　会员大会是协会的最高权力机构，由全体会员组成。其职责是：

（一）制定和修改章程；

（二）审议理事会工作报告和财务报告；

（三）选举和罢免理事、监事；

（四）审议监事会工作报告；

（五）制定和修改协会会费标准；

（六）决定协会合并、分立和终止事宜；

（七）会员大会应当决定的其他重大事项。

第二十八条　会员大会须有三分之二以上的普通会员出席方能召开，其决议须经到会普通会员的二分之一以上表决通过方能生效。

有关章程的制定和修改，以及决定协会合并、分立、终止事宜须经到会普通会员的三分之二以上表决通过方能生效。

第二十九条 凡是有换届选举事项的会员大会，会前十五天理事会必须对会员资格和人数进行确认，并经监事会审核。凡有关选举或修改章程事项的，均采取无记名投票的方式进行；其他表决事项，可采取举手表决方式进行。

第三十条  会员大会应当对所议事项的决定制定会议纪要，并由监事会签名确认，会后向全体会员公告。

第三十一条　会员大会由理事会组织召开，每四年一届。每年召开一次会员大会。理事会认为有必要或三分之一以上会员联名提议时，应召开会员大会临时会议。

会员大会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报广西证监局审查并经广西民政厅批准同意。延期换届最长不超过一年。换届筹备工作主要内容是：

理事会负责换届选举的组织筹备工作，并成立换届筹备小组，提前三个月以上开始落实换届选举的各项筹备工作。

换届筹备小组成员数量三名以上，由理事会确定，组长一般由会长担任，会长不便担任的，可以由副会长或秘书长担任，具体工作由秘书处负责，也可以抽调会员单位人员参与。

换届筹备小组应在充分征求会员意见的基础上，研究提出换届工作方案，提交理事会审议通过后实施。

监事会负责监督换届筹备工作。特殊情况下，监事会可根据章程要求，督促召开理事会会议票决产生换届筹备小组负责人。

第三十二条　理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。其职责是：

（一）筹备召开会员大会，贯彻执行会员大会的决议；

（二）向会员大会报告工作和财务状况；           

（三）根据广西证监局的提名选举或罢免协会会长和专职副会长；

（四）根据会长提名，选举或罢免兼职副会长；

（五）根据会长提名，聘任或解聘秘书长；

（六）在会员大会闭会期间，罢免不履职理事；

（七）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范；

（八）决定协会年度工作计划和预决算；

（九）决定设立和撤销专业委员会；

（十）决定会员的吸收或除名；

（十一）表彰、奖励、惩戒会员；

（十二）决定其他重大事项。

第三十三条　理事会理事由会员大会选举产生，每届任期四年，可连选连任。

第三十四条　理事会由会员理事和非会员理事组成。

会员理事由理事会或广西证监局提名，经会员大会采用无记名投票方式等额选举产生，会员理事数量不超过会员总数的四分之一。

非会员理事由广西证监局提名。非会员理事不超过理事总数的五分之一。

第三十五条　理事会每年至少召开一次会议。三分之一以上理事联名提议时，应召开理事会临时会议。特殊情况下可采用通讯方式召开。

理事会会议须有三分之二以上的理事出席方能召开，其决议须经到会理事的三分之二以上表决通过方能生效。

理事无正当理由连续两次不出席理事会会议，理事资格自动取消。

第三十六条　协会设会长一名，副会长若干名，秘书长一名。会长由广西证监局提名，经理事会选举产生；副会长、秘书长由会长提名，经理事会选举产生。

第三十七条  协会会长、副会长、秘书长任期四年。

未经广西证监局和广西民政厅批准，会长、副会长连任不得超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经会员大会三分之二以上会员表决通过，报广西证监局审查并经广西民政厅批准同意后，方可任职。

第三十八条  协会设会长办公会，由会长、副会长、秘书长以及会长指定的其他人员组成，行使以下职责：

（一）执行会员大会、理事会决议；

（二）决定协会日常办事机构的设置和人员编制；

（三）决定协会日常工作重大事项；

（四）根据工作需要，提议召开理事会，讨论审议重要事项；

（五）会员大会、理事会授予的其他职责。

第三十九条　会长为协会法定代表人，行使下列职责：

（一）主持会员大会；

（二）召集和主持理事会、会长办公会；

（三）组织实施会员大会、理事会、会长办公会通过的制度、决议、工作计划和预决算；

（四）检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况；

（五）代表协会签署有关重要文件，参与有关重要活动；

（六）报经广西证监局同意，提名秘书长，聘任副秘书长；

（七）向会长办公室提交协会日常办事机构设置方案；

（八）聘任各专业委员会主任委员、副主任委员、委员；

（九）聘任协会日常办事机构各部门负责人，聘用协会专职工作人员；

（十）组织实施各项工作安排，完成广西证监局授权或委托办理的工作；

（十一）理事会授予的其他职责。

副会长协助会长开展日常工作。会长因故不能履行职责的，由会长指定的副会长代其履行职责。副会长因故不能履行职责的，由二分之一以上理事共同推荐一名理事代为履行职责。

协会法定代表人不得兼任其他社团的法定代表人。

第四十条　协会设秘书处，由秘书长负责，秘书处为协会日常办事机构。秘书处设秘书长一名，副秘书长若干名。

秘书长行使下列职责：

（一）主持协会秘书处日常工作，组织实施年度工作计划；

（二）制定工作计划，向会长办公会报告工作落实情况；

（三）提名副秘书长和日常办事机构各部门负责人；

（四）组织制定秘书处内部管理制度，负责工作人员业绩考核；

（五）根据会员和广西证监局的要求，提请会长召开理事会或会员协调会、座谈会；

（六）召集和主持协会相关专业委员会会议；

（七）会长授予的其他职责。

第四十一条　协会会长、副会长、秘书长必须具备下列条件：

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；   

（二）组织协调能力强，在业界有较大影响，群众基础好；

（三）最高任职年龄不超过70周岁；

（四）身体健康，能坚持正常工作；  

（五）未受过剥夺政治权利的刑事处罚的；

（六）具有完全民事行为能力；

（七）会员大会要求的其他条件。

第四十二条　协会会长、副会长、秘书长如超过最高任职年龄的，须经理事会表决通过、广西证监局审查并经广西民政厅批准同意后，方可任职。

第四十三条　协会监事会是协会工作的监督机构，对会员大会负责。

第四十四条　监事会由监事组成，监事会成员不得少于五名，设监事长一名。监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

监事、监事长任期四年，可连选连任。监事长的任职条件与会长、副会长、秘书长相同。监事任期届满前，不得无故解除其职务。

协会理事、秘书长、财务人员及其亲属不得任监事。

监事会行使下列职责：

（一）向会员大会报告工作；

（二）监督理事会遵守法律法规、协会章程和执行会员大会决议的情况；

（三）监督会员大会、理事会的会议议题、程序和表决的合法性；

（四）列席理事会会议，有权向理事会提出质疑和建议，并可向会员大会反映；

（五）监督协会领导成员工作，对严重不称职的领导成员，可提请理事会予以罢免；

（六）监督协会的会费收取及财务预算执行情况；对协会重大支出进行监督；有权提请理事会对协会的收支情况进行审计；

（七）会员大会授予的其他职责。

第四十五条  监事会每年至少召开一次会议。监事会会议应由三分之二以上的监事出席方能召开，监事会决议必须经到会监事的三分之二以上表决通过方能生效。特殊情况下可采用通讯方式召开。

监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应当提请会员大会予以撤换。

第四十六条　协会根据需要设立相关专业委员会，相关专业委员会的管理办法由理事会另行规定。

第五章   资产管理、使用原则

第四十七条  协会经费来源：

（一）会费；

（二）捐赠；

（三）政府资助；

（四）在核准的业务范围内提供服务取得的收入；

（五）利息；

（六）其他合法收入。

第四十八条  协会按本章程规定收取会员会费。会费标准的制定和修改，由理事会提出，经会员大会二分之一以上的会员表决通过方能生效。

第四十九条  协会经费必须用于本章程规定的职责范围和事业发展，不得在会员中分配。

第五十条  协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。

第五十一条  协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。

第五十二条  协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。

第五十三条  协会换届或更换法定代表人之前必须进行财务审计，并向广西民政厅和广西证监局提交由具备资质的会计中介机构出具的财务审计报告。 

第五十四条  协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。

第五十五条  协会专职工作人员的工资、保险和福利待遇，参照国家有关规定执行。

第六章　章程的修改程序

第五十六条　本章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。

第五十七条　协会修改的章程，须在会员大会通过后十五日内报广西证监局审查同意，并报广西民政厅核准后生效。

第七章　终止程序及终止后的财产处理

   

第五十八条  协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。

第五十九条　协会终止动议须经会员大会表决通过，并报广西证监局审查同意。

第六十条　协会终止前，须在广西证监局的指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。

第六十一条　协会经广西民政厅办理注销登记手续后即为终止。

第六十二条　协会终止后的剩余财产，在广西证监局和广西民政厅的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的事业。

第八章　附  则

   

第六十三条　本章程中的“二分之一”、“三分之一”等数字含本数。

第六十四条  本章程经2014年11月21日协会第五次会员大会表决通过。

第六十五条  本章程的解释权归协会理事会。

第六十六条  本章程自广西民政厅核准之日起生效。